濮阳惠成高管亲属短线交易公司股票专家建议上市公司应建立相应的处罚制度

濮阳惠成高管亲属短线交易公司股票专家建议上市公司应建立相应的处罚制度

近日,濮阳惠成公告称,董事会获悉公司副总经理王国庆的父亲王效坤于2021年10月12日三次买卖公司股票,构成短线交易的行为。

公告显示,濮阳惠成10月12日集中竞价阶段,王效坤第一笔买入数量2000股,买入价每股20.9元/股,而第二笔买入数量2000股,买入价每股20.3元/股,第三笔卖出数量为2000股,交易价格为20.02元/股。

濮阳惠成表示,此次短线交易系王效坤根据二级市场的判断做出的自主投资行为。王效坤买卖公司股票时,当事人及王国庆皆没有获悉公司2021年三季度业绩预告或2021年三季度报告的财务数据,不存在因获悉内幕信息而交易公司股票谋求利益的情形。王效坤短线交易卖出均价为20.2元/股,买入均价为20.6元/股,未产生收益,本次短线交易不存在需上缴公司的收益。王国庆及王效坤已认识到上述违规交易的严重性,就此对公司和市场带来的不良影响,向公司及广大投资者致以诚挚的歉意。王国庆承诺将进一步认真学习相关法律法规,规范自身及亲属买卖公司股票的行为,自觉维护证券市场秩序。

公开资料显示,随着疫情得到基本控制,国内经济逐步向好,股市市值不断创出新高,上市公司高管短线交易行为也呈高发态势。据不完全统计,今年以来,上市公司发布了超过220份涉及短线交易的公告,其中,交易对象95%以上为上市公司董监高或其家属。

北京博星证券投资顾问有限公司分析师张瑞平接受《证券日报》记者采访时表示:“上市公司高管出现短线交易的原因可能为其不熟悉相关制度规则,也可能是个人资金紧张不得已而为之,另外短线交易监管难度较大,也有部分投机行为。”

“上市公司高管违规炒股降低了企业内部控制制度的有效性,增加了高管等利用公司内部人身份的投机性,违反了上市公司治理准则,严重侵害中小投资者的利益,损害了公司形象。”河南工程学院韩春伟教授表示。

实际上,针对上市高管短线交易可能对市场公平和投资者利益的损害,早在2011年底,证监会就公布了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》,2021年初,证监会对此规定又进行了重新修订,相较于修订前,新规定针对内幕信息的知情人作出新规。主要目的就是为了更为严格地从上市公司的源头针对涉嫌内幕交易的行为进行严格管理与打击。此外,去年开始实施的新《证券法》,为避免特定公司内部主体利用信息优势来从事违法违规行为,也扩大了短线交易规制的主体范围。

针对上市公司高管短线交易的频发态势,除监管层着力完善各项政策法规外,众多投资者还呼吁企业自身要有所作为,加强对投资者的保护力度。

对此,河南工程学院韩春伟教授表示:“公司自身要不断强化高管的法律意识,完善公司治理,加强内部控制制度建设,形成高管权责的有效监督与激励,并建立相应的处罚制度。”

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